Entidades a las que nos dirigimos

Soluciones diferentes para cada tipo de necesidad

Sociedades Gestoras De IICs

Tomando como referencia la Circular 6/2009, de la CNMV, sobre Control Interno, proveemos:

  • Recálculo y contraste del valor liquidativo
  • Coeficientes, límites legales y propios de los vehículos de inversión
  • Revisión de la política de inversión declarada
  • Control de duraciones
  • Back Testing

A su vez, podemos diseñar un plan de colaboración, con relación a las obligaciones particulares que la citada Circular exige a las entidades gestoras directamente, y que complementa con las llevadas a cabo sobre los vehículos gestionados.

Entidades Gestoras de Fondos de Pensiones

Para los Planes de Pensiones regulados por la Ley 1/2002, se realizan las siguientes funciones:

  • Recálculo del valor de la unidad de cuenta, y su comparación con el calculado por la entidad gestora
  • Control del régimen de inversión de los fondos de pensiones
  • Control de riesgos

También diseñamos proyectos de colaboración, para la mejora y cumplimiento de las obligaciones detalladas en el artículo 80.ter, del Reglamento de Fondos y Planes de Pensiones, que afecta a las entidades gestoras.

Entidades de Previsión Social Voluntaria

  • Recálculo del valor liquidativo, y su comparación con el calculado por la entidad gestora
  • Control del régimen de inversión de la EPSV
  • Control de la declaración de los principios de inversión
  • Control de riesgos

Apoyo a las entidades para el cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 58 del Reglamento de la ley sobre Entidades de Previsión Social Voluntaria.

Entidades Aseguradoras

Los servicios ofrecidos también dan soporte a las entidades aseguradoras que realizan la función de gestión de fondos de pensiones, asimilando los servicios a los ofrecidos a las entidades gestoras de fondos de pensiones.

Además, se ofrece:

  • Revisión de la valoración de carteras, propias de las entidades aseguradoras
  • Cálculo del valor de la provisiones técnicas de los Unit Linked, que estén instrumentalizados en una cartera de activos mobiliarios cotizados

Sociedades y Agencias de Valores, EAFI´s y Entidades de Crédito

  • Control y valoración de carteras gestionadas
  • Coeficientes y límites de inversión, según el mandato de inversión
  • Comprobación de las estimaciones de las comisiones de gestión